Wtym roku najlepiej sprzedającymi się produktami towarzystw funduszy inwestycyjnych są fundusze dłużne i pieniężne. Tymczasem Komisja Nadzoru Finansowego zwraca uwagę na niezgodne z przepisami praktyki inwestowania na rynku długu korporacyjnego.

 

Nadzorowi nie podoba się na przykład obejmowanie przez fundusze więcej niż 10 proc. papierów jednego emitenta, czego zakazuje ustawa o funduszach inwestycyjnych.

 

Swoim listem szef KNF chce jednak chronić uczestników funduszy otwartych przed nadmiernym ryzykiem związanym z inwestycją w obligacje korporacyjne.

 

Komisja ostrzega również towarzystwa przed automatycznym rolowaniem obligacji korporacyjnych znajdujących się w portfelach funduszy bez dokonywania analizy ryzyka kredytowego danego emitenta.

 

Szef KNF zwracał również uwagę towarzystw na nieostrożne inwestowanie w inne fundusze, odnosząc się tym samym do przypadku Superfund TFI i bankructwa MF Global. Wycena jednostek uczestnictwa niektórych funduszy Superfund została zawieszona na okres od początku listopada?do 15 grudnia. Przez ten czas kupowanie i umarzanie jednostek uczestnictwa jest niemożliwe.

 

Przewodniczący KNF wezwał towarzystwa do przeprowadzenia weryfikacji składników lokat portfeli funduszy według stanu na 30 listopada pod kątem zgodności z wymogami ustawy o funduszach inwestycyjnych, a więc i zaleceń zawartych w liście.

Weryfikacja ma objąć ponadto zapisy statutów funduszy oraz procedury wewnętrzne obowiązujące w towarzystwach. TFI mają na to czas do 31 grudnia.